Federal Financial Monitoring Service
Den aktuella versionen av sidan har ännu inte granskats av erfarna bidragsgivare och kan skilja sig väsentligt från
versionen som granskades den 23 oktober 2022; verifiering kräver
1 redigering .
Ryska federationens federala finansiella övervakningstjänst ( Rosfinmonitoring ) är ett federalt verkställande organ som utför funktionerna för att motverka legalisering (tvättning) av intäkter från brott, finansiering av terrorism , extremistisk verksamhet och finansiering av spridning av massvapen förstörelse , utveckling av statlig politik och rättslig reglering på detta område, för att samordna de relevanta aktiviteterna för federala verkställande organ, andra statliga organ och organisationer, såväl som funktionerna hos det nationella centret för att bedöma hot mot den nationella säkerheten som härrör från operationer (transaktioner) ) med kontanter eller annan egendom, och att utveckla åtgärder mot dessa hot.
Rosfinmonitoring är den huvudsakliga finansiella underrättelseenheten i Ryssland och deltar på uppdrag av Ryssland i aktiviteterna för Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) , den eurasiska gruppen för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism (EAG ) . Expertkommittén från Europarådet för utvärdering av åtgärder för att bekämpa penningtvätt och finansiering av terrorism (MONEYVAL) , Asia-Pacific Anti-Money Laundering Group (APG) och Egmont Group of Financial Intelligence Units .
Historik
Dekret från Ryska federationens president av den 1 november 2001 nr 1263 "Om det auktoriserade organet för att bekämpa legalisering (tvätt) av intäkter från brott" skapade Ryska federationens kommitté för finansiell övervakning (CFM of Russia), som började utföra de uppgifter som tilldelats den från den 1 februari 2002 .
Efter antagandet i september 2002 av ändringar av den federala lagen "Om att motverka legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism", utökades funktionerna för Rysslands FMC med frågor om att bekämpa finansieringen av terrorism.
En av FMC:s uppgifter var att förbättra bilden av Ryssland i det internationella samfundet: Ryssland var i det ögonblicket på den "svarta listan" av FATF , en mellanstatlig organisation för att bekämpa penningtvätt. Genom insatser från CFM togs Ryssland i oktober 2002 bort från den "svarta listan", och i juni 2003 blev det medlem i FATF.
Genom dekret från Ryska federationens president av den 9 mars 2004 nr 314 "Om systemet och strukturen för federala verkställande organ" omvandlades Rysslands CFM till Federal Financial Monitoring Service (Rosfinmonitoring).
Fram till september 2007 var Federal Financial Monitoring Service under jurisdiktionen av Ryska federationens finansministerium .
I enlighet med dekretet från Ryska federationens president av den 24 september 2007 nr 1274 "Frågor om strukturen för federala verkställande organ", är Ryska federationens regering ansvarig för verksamheten i Federal Financial Monitoring Service .
Enligt dekretet från Ryska federationens president den 21 maj 2012 nr 636 " Om strukturen för de federala verkställande organen ", sköts verksamheten i den federala finansiella övervakningstjänsten av Ryska federationens president .
Aktiviteter
Federal Financial Monitoring Service utövar följande befogenheter [1] :
- utövar kontroll över genomförandet av juridiska personer och individer av Ryska federationens lagstiftning om bekämpning av legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism genom att utföra inspektioner och vidta nödvändiga åtgärder för att eliminera konsekvenserna av identifierade kränkningar, som samt ställa juridiska personer och individer som har begått brott mot Rysslands lagstiftning på detta område inför rätta;
- frågor till organisationer som utför operationer (transaktioner) med kontanter eller annan egendom, och till enskilda företagare som anges i artikel 5 i den federala lagen av den 7 augusti 2001 N 115-FZ "Om att motverka legalisering (tvättning) av intäkter från brott och Finansiering av terrorism" (nedan - enskilda entreprenörer), inom det verksamhetsområde som det inte finns några tillsynsmyndigheter, beordrar att eliminera de identifierade överträdelserna av Rysslands lagstiftning om att bekämpa legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism;
- överlämnar till Ryska federationens president och Ryska federationens regering utkast till federala lagar, handlingar från Ryska federationens president och Ryska federationens regering och andra dokument om frågor som rör det etablerade verksamhetsområdet;
- antar normativa rättsakter i frågor som rör det etablerade verksamhetsområdet;
- samlar in, bearbetar och analyserar information om operationer (transaktioner) med fonder eller annan egendom som är föremål för kontroll i enlighet med Rysslands lagstiftning, såväl som annan information som skickas till Rosfinmonitoring;
- deltar i kampen mot korruption i enlighet med Ryska federationens lagstiftning;
- utför, i enlighet med det förfarande som fastställts av honom, verifiering av information om operationer (transaktioner) med penningmedel eller annan egendom för att identifiera operationer (transaktioner) relaterade till legalisering (tvätt) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism ;
- begär och tar emot, i enlighet med det fastställda förfarandet, information om transaktioner (transaktioner) av kunder och om verkliga ägare till kunder till organisationer som utför transaktioner (transaktioner) med fonder eller annan egendom, och enskilda företagare, samt information om rörelsen av medel på konton (inlåning) hos kunder hos kreditinstitut ;
- identifierar tecken som indikerar att operationen (affären) med kontanter eller annan egendom är relaterad till legalisering (tvättning) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism;
- utför, i enlighet med Ryska federationens lagstiftning, kontroll över operationer (transaktioner) med monetära medel eller annan egendom;
- tar emot på föreskrivet sätt från federala regeringsorgan, Ryska federationens pensionsfond, Ryska federationens socialförsäkringsfond, den federala obligatoriska medicinska försäkringsfonden, statliga företag och andra organisationer som skapats av Ryska federationen på grundval av federala lagar , organisationer som skapats för att utföra de uppgifter som tilldelats federala statliga organ, från statliga myndigheter i Ryska federationens konstituerande enheter, lokala myndigheter och Ryska federationens centralbank, information om frågor relaterade till det etablerade verksamhetsområdet, med undantag information om medborgarnas privatliv;
- bedömer hot mot den nationella säkerheten som härrör från transaktioner (transaktioner) med pengar eller annan egendom, lämnar en årlig rapport till Ryska federationens president om sådana hot och åtgärder för att neutralisera dem;
- utvecklar och genomför, i samarbete med federala verkställande myndigheter, andra statliga organ och organisationer, åtgärder som syftar till att förebygga, upptäcka och undertrycka olagliga finansiella transaktioner;
- informerar federala verkställande myndigheter, verkställande myndigheter för ingående enheter i Ryska federationen, andra statliga organ och organisationer om hot mot den nationella säkerheten som uppstår till följd av operationer (transaktioner) med monetära medel eller annan egendom och vars neutralisering faller inom befogenheterna av dessa organ och organisationer;
- utvecklar självständigt och (eller) i samarbete med federala verkställande myndigheter, verkställande myndigheter i Ryska federationens ingående enheter, andra statliga organ och organisationer åtgärder för att neutralisera hot mot den nationella säkerheten som härrör från operationer (transaktioner) med kontanter eller annan egendom, och organiserar genomförandet av sådana åtgärder;
- håller register över organisationer som utför verksamhet (transaktioner) med fonder eller annan egendom, och enskilda entreprenörer inom verksamhetsområdet för vilka det inte finns några tillsynsmyndigheter;
- utfärdar, i enlighet med Ryska federationens lagstiftning, resolutioner om avbrytande av operationer med monetära medel eller annan egendom;
- utvecklar och genomför åtgärder för att förhindra brott mot Ryska federationens lagstiftning om bekämpning av legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism;
- bedriver, i syfte att utöva kontroll inom det etablerade verksamhetsområdet, analys och prognoser av tillståndet för efterlevnad av organisationer som utför operationer (transaktioner) med pengar eller annan egendom, och enskilda företagare av kraven i Rysslands lagstiftning om att bekämpa legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism;
- samordnar, i enlighet med Ryska federationens lagstiftning, verksamheten hos federala verkställande organ, andra statliga organ och organisationer inom det etablerade verksamhetsområdet;
- interagerar med Ryska federationens centralbank i frågor relaterade till det etablerade verksamhetsområdet;
- interagerar och utför informationsutbyte i enlighet med internationella fördrag från Ryska federationen eller på grundval av principen om ömsesidighet med de behöriga myndigheterna i främmande stater inom det etablerade verksamhetsområdet;
- interagerar på uppdrag av Ryska federationen i frågor relaterade till det etablerade verksamhetsområdet med internationella organisationer, statliga myndigheter, organisationer och medborgare i främmande stater;
- organiserar, i samarbete med federala verkställande myndigheter, andra statliga organ och organisationer, Ryska federationens centralbank och med deltagande av organisationer som är engagerade i operationer (transaktioner) med kontanter eller annan egendom, regelbunden nationell riskbedömning av operationer (transaktioner) i för att legalisera (tvätt) intäkter från brott och finansiering av terrorism;
- utvecklar och godkänner:
- metodologiska rekommendationer för att genomföra en nationell riskbedömning av operationer (transaktioner) i syfte att legalisera (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism;
- former av dokument som krävs för att genomföra en nationell riskbedömning av transaktioner (transaktioner) i syfte att legalisera (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism, samt rekommendationer för att fylla i dem;
- publicerar på sin officiella webbplats i informations- och telekommunikationsnätverket "Internet" (nedan kallat "Internet") en rapport om resultaten av en nationell riskbedömning av operationer (transaktioner) i syfte att legalisera (tvätt) av intäkter från brottslighet och finansiering av terrorism;
- utvecklar och implementerar, i samarbete med federala verkställande myndigheter, andra statliga organ och organisationer, samt med deltagande av organisationer som är engagerade i operationer (transaktioner) med kontanter eller annan egendom, åtgärder som syftar till att neutralisera de identifierade riskerna med transaktioner (transaktioner) i för att legalisera (tvätt) intäkter från brott och finansiering av terrorism;
- skickar information till brottsbekämpande myndigheter om det finns tillräckliga skäl att tro att operationen (affären) är relaterad till legalisering (tvättning) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism, och tillhandahåller även information på begäran av brottsbekämpande myndigheter i enlighet med med federala lagar;
- antar, i enlighet med Ryska federationens lagstiftning, ett beslut om att förbjuda sändning av information till en utländsk skattemyndighet och (eller) ett utländskt skatteombud auktoriserat av en utländsk skattemyndighet att hålla inne utländska skatter och avgifter, och informerar finansmarknadsorganisationen av beslutet;
- publicerar information på sin officiella webbplats på Internet om organisationer och individer som ingår i listan över organisationer och individer för vilka det finns information om deras inblandning i extremistiska aktiviteter eller terrorism;
- publicerar på sin officiella webbplats på Internet, i enlighet med det förfarande som fastställts av den, besluten från den interdepartementala kommissionen för bekämpning av finansiering av terrorism;
- informerar Ryska federationens justitieministerium eller dess territoriella organ, på deras begäran eller på eget initiativ, om en ideell organisation för vilken det finns information som indikerar ofullständigheten och (eller) opålitligheten i information som mottagits enligt föreskrivna sätt om operationer (transaktioner) med monetära medel eller annan egendom eller dess underlåtenhet att följa kraven i Rysslands lagstiftning;
- i syfte att bekämpa korruption, tillhandahåller tjänstemän som utsetts av Ryska federationens president tillgänglig information om operationer (transaktioner) med medel eller annan egendom, såväl som annan information som mottagits på föreskrivet sätt;
- utvecklar och genomför, i samarbete med federala verkställande myndigheter, andra statliga organ och organisationer, åtgärder som syftar till att förhindra brott relaterade till legalisering (tvättning) av vinning från brott och finansiering av terrorism;
- skapar ett enhetligt informationssystem inom det etablerade verksamhetsområdet;
- bildar och underhåller en federal databas, samt säkerställer metodologisk enhet och samordnad funktion av informationssystem inom det etablerade verksamhetsområdet;
- tillhandahåller ett lämpligt sätt att lagra och skydda information som mottas under sin verksamhet, som utgör statlig, tjänsteman, bank-, skatte-, affärshemligheter, kommunikationshemligheter och annan konfidentiell information;
- deltar i utvecklingen och genomförandet av internationella samarbetsprogram, utarbetandet och ingåendet av Ryska federationens internationella fördrag, inklusive interdepartementala, om frågor relaterade till det etablerade verksamhetsområdet;
- lockar, på föreskrivet sätt och med förbehåll för statliga och andra hemligheter som skyddas av lag, att genomföra undersökningar, utveckla utbildningsprogram, metodmaterial, mjukvara och informationsstöd, skapa informationssystem inom området för finansiell övervakning, vetenskapliga och andra organisationer, vetenskapsmän och specialister, inklusive avtalsgrunder;
- utför upphandling av varor, arbeten, tjänster inom det etablerade verksamhetsområdet i enlighet med Ryska federationens lagstiftning och andra reglerande rättsakter om kontraktssystemet inom området för upphandling av varor, arbeten, tjänster för att möta statliga och kommunala behov ;
- utför funktionerna som huvudchef och mottagare av budgetanslag enligt den federala budgeten till Rosfinmonitoring;
- organiserar och genomför inspektioner av verksamheten vid Rosfinmonitorings territoriella organ;
- organiserar och (eller) tillhandahåller vetenskaplig och forskningsverksamhet inom området för att bekämpa legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism, samt utbildning inom detta område genom genomförande av grundläggande professionell utbildning och ytterligare professionella program;
- säkerställer snabb och fullständig behandling av medborgarnas överklaganden, antagande av beslut om dem och skickar svar till dem inom den period som fastställs i Rysslands lagstiftning;
- tillhandahåller mobiliseringsutbildning i Rosfinmonitoring;
- utför organisation och genomförande av civilförsvaret i Rosfinmonitoring;
- organiserar utbildning, professionell omskolning och avancerad utbildning av federala statliga tjänstemän vid Rosfinmonitoring;
- utför, i enlighet med Ryska federationens lagstiftning, arbete med förvärv, lagring, redovisning och användning av arkivdokument från Rosfinmonitoring;
- utöva andra befogenheter inom det etablerade verksamhetsområdet.
- I april 2018 sa Rosfinmonitoring-chefen Yury Chikhanchin , som talade vid Eurasian Anti-Corruption Forum, att de ryska myndigheterna hade analyserat läckor från utländska offshore-registratorer (inklusive Panama Papers och Heaven Dossier) och upptäckt olagliga finansiella transaktioner värda miljarder rubel, där tusentals ryssar är inblandade, inklusive "ryska offentliga tjänstemän, inklusive från guvernörens, biträdande kåren och ledningen för de verkställande myndigheterna." [2]
Guide
Struktur
Centralkontoret
- Direktör
- Förste biträdande direktör
- Statssekreterare - biträdande direktör
- Biträdande direktör (3 tjänster)
- Assistenter (rådgivare) till direktören (5 tjänster)
- Direktörens kontor
- Avdelningen för mänskliga resurser och antikorruption
- Dokumenthantering
- Driftsavdelningen för informationssystem
- Institutionen för utveckling av informationssystem
- Riskbedömningsavdelning
- Byrån för bekämpning av penningtvätt
- Avdelning för organisation av tillsynsverksamhet
- Institutionen för internationella relationer
- Byrån för bekämpning av finansiering av terrorism
- Juridisk förvaltning
- Finansiell och ekonomisk förvaltning
- Kontoret för säkerhet och informationsskydd
- Institutionen för samordning och interaktion
- Finansmarknadsutredningsavdelningen
- Avdelning för arbete med budgetsfären
Territoriella myndigheter
Interregionala avdelningen för Rosfinmonitoring:
- i det nordvästra federala distriktet
- i Ural federala distriktet
- i Volga Federal District
- i Far Eastern Federal District
- i Sibiriens federala distrikt
- i det centrala federala distriktet
- i det södra federala distriktet
- i det nordkaukasiska federala distriktet
- i Republiken Krim och staden Sevastopol
- i regionerna DPR, LPR, Zaporozhye och Cherson
Avdelningspriser [3]
- Märket "Hedersofficer för Federal Financial Monitoring Service"
- Medalj "För förtjänst till Federal Financial Monitoring Service"
- Medalj "För oklanderlig service" 1:a, 2:a och 3:e klass
- Medalj "För Assistans"
- Inträde i hedersstyrelsen för Federal Financial Monitoring Service
- Hedersdiplom från Federal Financial Monitoring Service
- Tacksamhet från direktören för Federal Financial Monitoring Service
- Inträde i hedersstyrelsen för det territoriella organet för Federal Financial Monitoring Service
- Hedersdiplom från det territoriella organet för Federal Financial Monitoring Service
- Tacksamhet från chefen för det territoriella organet för Federal Financial Monitoring Service
- En värdefull gåva från Federal Financial Monitoring Service.
Se även
Anteckningar
- ↑ Föreskrifter om den federala finansiella övervakningstjänsten (godkänd genom dekret från Ryska federationens regering av 23 juni 2004 nr 307)
- ↑ Rosfinmonitoring avslöjade transaktioner av tjänstemän genom offshorebolag värda miljarder rubel (25 april 2018). Hämtad 25 april 2018. Arkiverad från originalet 25 april 2018. (obestämd)
- ↑ Order från Federal Financial Monitoring Service daterad 20 maj 2015 N 151 "Om avdelningsutmärkelser från Federal Financial Monitoring Service"
Länkar