Kontoret för kontroll av utländska tillgångar

Office of Foreign Assets Control ( OFAC , Office of Foreign Assets Control ) är en avdelning av USA:s finansdepartement som ansvarar för finansiell intelligens, planering och genomförande av ekonomiska sanktioner och handelssanktioner till stöd för USA:s nationella säkerhet och utrikespolitiska mål . [3] [4] OFAC verkar mot främmande stater och ett antal andra organisationer och individer, i synnerhet terroristgrupper som officiellt erkänns av Washington som hot mot USA:s nationella säkerhet. [5]

Inom det amerikanska finansdepartementet rapporterar OFAC till Financial Intelligence and Terrorism Countermeasures Office (TFI) [4] . Strategiskt bestäms OFAC:s mål av Vita huset , men i de flesta fall specificeras specifika mål av Office of Global Targeting inom OFAC. [6]

OFAC hänvisas ibland till som en av landets "mäktigaste men obskyra" statliga myndigheter , [7] och i själva verket växer byråns roll som ett instrument för USA:s regerings utrikespolitik. Sedan september 2017 har byrån befogenhet att utdöma betydande böter för individer som inte följer dess instruktioner, samt att frysa tillgångar och förbjuda deras verksamhet i USA. 2014 ingick OFAC ett rekordstort avtal på 963 miljoner dollar med den franska banken BNP Paribas för att lösa en rättegång på 8,9 miljarder dollar mot den franska banken för dess överträdelse av amerikanska sanktioner mot Iran och Sudan. [åtta]

Historik

USA:s finansminister har varit inblandad i internationella ekonomiska sanktioner sedan det angloamerikanska kriget 1812, då finansminister Albert Gallatin införde sanktioner mot Storbritannien som svar på tvångsrekryteringen av amerikanska sjömän. [5] [9]

1940-1947 fanns det en avdelning "Foreign Funds Control", och 1947-1950 - "Office of International Finance". Foreign Funds Control (FFC) skapades av presidentens verkställande order EO 8389 på finansministerns kontor den 10 april 1940, och använde de befogenheter som beviljades av 1917 års handel med fiendens lag . FFC behandlade bland annat kontroll av krigstidsimport av utländska medel och restriktioner för handel med fiendeländer. FFC deltog också i hanteringen av den proklamerade listan över vissa blockerade medborgare och genomförde en folkräkning av utländska tillgångar i USA och amerikanska tillgångar utomlands. 1947 avskaffades FFC, och dess funktioner överfördes till det skapade Office of International Finance (OIF). 1948 överfördes OIF:s uppgifter att blockera utländska fonder till Office of Alien Property , en byrå inom det amerikanska justitiedepartementet . [tio]

I december 1950 skapades Division of Foreign Assets Control, den omedelbara föregångaren till OFAC, inom Office of International Finance. Kort innan hade Kina gått in i Koreakriget , där president Harry Truman utropade undantagstillstånd och blockerade alla kinesiska och nordkoreanska tillgångar under amerikansk jurisdiktion. Förutom att blockera kinesiska och nordkoreanska tillgångar, administrerade enheten en rad regler och föreskrifter utfärdade under den ändrade lagen om handel med fienden [9] .

Den 15 oktober 1962 omdöptes avdelningen för kontroll av utländska tillgångar på uppdrag av finansdepartementet till Kontoret för kontroll av utländska tillgångar. [tio]

John E. Smith fungerar som divisionsdirektör under presidenterna Barack Obama och Donald Trump [11] [1] .

Krafter och aktiviteter

Sanktionsprogram

Från och med den 10 november 2015 kör OFAC följande sanktionsprogram: [12]

Lista över SDN:er

OFAC publicerar en Specially Designated Nationals List (SDN ), som listar personer, organisationer och fartyg med vilka amerikanska medborgare och permanenta invånare är förbjudna att göra affärer [4] . Den här listan skiljer sig från listan som upprätthålls enligt Section 314(a) i US Patriot Act . [46]

När en enhet eller individ har lagts till i SDN-listan kan de ansöka om ett undantag hos OFAC. OFAC behöver dock inte ta bort en individ eller enhet från SDN-listan. Det har förekommit två fall i federala domstolar där OFAC:s agerande befanns inte vara helt i enlighet med USA:s konstitution .

Till exempel, i augusti 2009, en federal domstol i KindHearts v. Treasury beslutade att Treasurys beslagtagande av KindHearts-tillgångar utan föregående meddelande och möjligheten att överklaga är ett brott mot de fjärde och femte tilläggen. [47]

Den 23 september 2011 fastställde Ninth Circuit Court of Appeals en lägre domstols beslut att de förfaranden som användes av finansministeriet för att stänga ner Al-Haramain Islamic Foundation (Oregon) 2004 var grundlagsstridiga. Domstolen sa att det femte tillägget (garanterat rättsprocess) kräver att finansministeriet informerar om skälen till att terrorister listas och ger en rimlig möjlighet att svara på beslutet. Dessutom bedömde domstolen att frysningen av tillgångar utgjorde ett undantag från det fjärde tillägget och därför krävde ett rättsligt beslut. [48]

Den 7 oktober 2015 inkluderades mer än 15,2 tusen poster relaterade till representanter för 155 länder i SDN-listan. Av dessa var 178 anmälningar för flygplan och 575 anmälningar för fartyg. De återstående 14467 posterna innehöll namnen på individer och juridiska personer. [49] Samtidigt ingår alla namn (fullständiga namn) på varje sanktionerad person som OFAC känner till samtidigt i SDN-listan, på grund av vilket det totala antalet poster i listan avsevärt överstiger antalet individer och juridiska personer som ingår i SDN-listan.

Kritik

Media citerade ett fall där en betalning för att gå med en hund som heter Daesh avbröts tills det klargjordes att denna betalning inte var relaterad till finansieringen av terrororganisationen Daesh ( ISIS ) [50] .

Se även

• Webbplats för att söka efter personer och organisationer som ingår i sanktionslistorna
• Avdelning 31 i Code of Federal Regulations
• Anti penningtvätt
• Hawala
• USA:s sanktioner mot Iran
• USA:s embargo
• Lista över sektoriella sanktioner (SSI, Sectoral Sanctions Identifications)

Anteckningar

1. ↑ 1 2 Rubenfeld, Samuel, "US Treasury Utser OFAC Director Without Fanfare" Arkiverad 20 oktober 2017 på Wayback Machine , Wall Street Journal 17 mars 2017. Första offentliga omnämnande: 14 mars 2017. Hämtad 2017-03-17 .
2. ↑ Klimasinska, Kasia, Dakin Campbell och Ian Katz. Banks Woo Treasury Sanctions Pros to Navigate Complex US Rules Arkiverad 30 december 2014 på Wayback Machine , Bloomberg 13 augusti 2014.
3. ↑ Financial Weapons of War, Minnesota Law Review (2016), tillgänglig på: http://ssrn.com/abstract=2765010
4. ↑ 1 2 3 Sanctions Intelligence Service: hur svartlistning fungerar i USA , RBC (11 september 2014). Arkiverad från originalet den 5 november 2017. Hämtad 29 januari 2018.
5. ↑ 1 2 Zarate, Juan C. Treasury's War  (obestämd tid) . — New York: PublicAffairs, 2013. - ISBN 9781610391153 .
6. ↑ Yukhananov, Anna och Warren Strobel, Efter framgångar mot Iran, står USA:s finansministers sanktionsteam inför nya utmaningar Arkiverad 13 november 2015 på Wayback Machine , Reuters 14 april 2014.
7. ↑ Rubenfeld, Samuel. OFAC stiger när sanktionerna blir ett viktigt policyverktyg Arkiverad 20 oktober 2017 på Wayback Machine , Wall Street Journal 5 februari 2014
8. ↑ "Treasury når den största sanktionsrelaterade uppgörelsen någonsin med BNP Paribas SA för 963 miljoner dollar" Arkiverad 20 oktober 2017 på Wayback Machine , Department of the Treasury, 30 juni 2014
9. ↑ 1 2 Vanliga frågor (länk ej tillgänglig) . Kontoret för kontroll av utländska tillgångar. Hämtad 17 september 2007. Arkiverad från originalet 18 oktober 2007. (obestämd) 
10. ↑ 1 2 Register över kontoret för kontroll av utländska tillgångar . Riksarkivet. Hämtad 17 september 2007. Arkiverad från originalet 1 november 2007. (obestämd)
11. ↑ Treasury tillkännager ytterligare sanktioner mot iranska ingenjörs- och rederiföretag arkiverad 20 oktober 2017 på Wayback Machine . Pressmeddelande från OFAC:s direktör Adam J. Szubin. 28 mars 2012. Hämtad 3 april 2012.
12. ↑ Sanktionsprogram och landsinformation . treasury.gov . US Department of Treasury (10 november 2015). Hämtad 12 november 2015. Arkiverad från originalet 13 november 2015. (obestämd)
13. ↑ Del 561 - Iranska finansiella sanktionsregler . Elektronisk kod för federala bestämmelser . Washington, DC: Government Printing Office. Hämtad 12 november 2015. Arkiverad från originalet 7 maj 2017. (obestämd)
14. ↑ "Stabilisering på västra Balkan"
15. ↑ Del 588 - Stabiliseringsbestämmelser för västra Balkan . Elektronisk kod för federala bestämmelser . Washington, DC: Government Printing Office. Hämtad 12 november 2015. Arkiverad från originalet 7 maj 2017. (obestämd)
16. ↑ Bush, George W. Executive Order 13304 – Upphörande av nödsituationer med avseende på Jugoslavien och ändring av Executive Order 13219 av den 26 juni 2001  (engelska)  // Federalt register  : tidning. Washington, DC: Government Printing Office, 2003. 23 maj ( vol. 68 , nr 103 ). Arkiverad från originalet den 20 oktober 2017.
17. ↑ Blockerad i väntan på utredning
18. ↑ "Foreign Narcotics Kingpin", blockerad i väntan på utredning
19. ↑ Obama, Barack Executive Order 13694 - Blockering av egendom för vissa personer som deltar i betydande skadliga cyberaktiverade aktiviteter  // Federalt register  : tidning . - Washington, DC: Government Printing Office, 2015. - 1 april ( vol. 80 , nr 63 ). Arkiverad från originalet den 6 december 2017.
20. ↑ Obama, Barack Executive Order 13622 – Godkännande av ytterligare sanktioner med avseende på Iran  (engelska)  // Federalt register  : tidning. — Washington, DC: Government Printing Office, 2012. — 30 juli ( vol. 77 , nr 149 ). Arkiverad från originalet den 20 oktober 2017.
21. ↑ Obama, Barack Executive Order 13645 – Godkännande av genomförandet av vissa sanktioner som anges i Iran Freedom and Counter-Proliferation Act från 2012 och ytterligare sanktioner med avseende på Iran  // Federalt register  : tidning . — Washington, DC: Government Printing Office, 2013. — 3 juni ( vol. 78 , nr 108 ). Arkiverad från originalet den 20 oktober 2017.
22. ↑ 1 2 3 4 Obama, Barack Executive Order 13608 – Förbud mot vissa transaktioner med och avbrytande av inresa till Förenta staterna av utländska sanktionsundandragare med hänsyn till Iran och Syrien  // Federalt register  : tidning . — Washington, DC: Government Printing Office, 2012. — 1 maj ( vol. 77 , nr 86 ). Arkiverad från originalet den 20 oktober 2017.
23. ↑ "Icke-spridningssanktioner som undviker sanktioner"
24. ↑ "Anti-terrorism sanktioner undandragare"
25. ↑ "Utländska terroristorganisationer"
26. ↑ 1 2 Obama, Barack Executive Order 13606 – Blockering av egendom och avstängning av inresa till USA för vissa personer med hänsyn till allvarliga övergrepp på de mänskliga rättigheterna av Irans och Syriens regeringar via informationsteknik  // Federalt register  : tidning . - Washington, DC: Government Printing Office, 2012. - 22 april ( vol. 77 , nr 79 ). Arkiverad från originalet den 20 oktober 2017.
27. ↑ Iran Freedom and Counter-Proliferation Act från 2012, PL 112-239
28. ↑ Obama, Barack Executive Order 13553 – Blockering av egendom för vissa personer med hänsyn till allvarliga kränkningar av de mänskliga rättigheterna av Irans regering och vidtagande av vissa andra åtgärder  // Federalt register  : tidning . — Washington, DC: Government Printing Office, 2010. — 28 september ( vol. 75 , nr 190 ). Arkiverad från originalet den 30 januari 2018.
29. ↑ Obama, Barack Executive Order 13628 – Godkännande av genomförandet av vissa sanktioner som fastställts i Iran Threat Reduction and Syrien Human Rights Act från 2012 och ytterligare sanktioner med avseende på Iran  // Federalt register  : tidning . — Washington, DC: Government Printing Office, 2012. — 9 oktober ( vol. 77 , nr 198 ). Arkiverad från originalet den 20 oktober 2017.
30. ↑ Lantos, Tom Block Burmese Jade (Junta's Anti-Democratic Efforts) Act of 2008  (engelska)  // Public Law: journal. — Washington, DC: Government Printing Office, 2008. — 29 juli ( vol. 110 , nr 286 ). Arkiverad från originalet den 20 oktober 2017.
31. ↑ Sergei Magnitskys lag om rättsstatsansvar från 2012, PL 112-208
32. ↑ "Proliferatorer av massförstörelsevapen"
33. ↑ Iransk lag om icke-SDN
34. ↑ Hammerle, Barbara General License No. 4 – Transaktioner med enheter under kontroll av den palestinske presidenten och vissa andra enheter. . Washington, DC: Office of Foreign Assets Control (12 april 2006). Hämtad 12 november 2015. Arkiverad från originalet 11 mars 2016. (obestämd)
35. ↑ Del 594 - Globala bestämmelser om terrorismsanktioner . Elektronisk kod för federala bestämmelser . Washington, DC: Government Printing Office. Hämtad 12 november 2015. Arkiverad från originalet 7 maj 2017. (obestämd)
36. ↑ Global terrorism
37. ↑ "Narkotikahandel"
38. ↑ "Utländsk narkotika Kingpin"
39. ↑ Obama, Barack Executive Order 13581 - Blockering av egendom för transnationella kriminella organisationer  (engelska)  // Federalt register  : tidning. — Washington, DC: Government Printing Office, 2011. — 24 juli ( vol. 76 , nr 144 ). Arkiverad från originalet den 30 januari 2018.
40. ↑ Obama, Barack Executive Order 13660 - Blockering av egendom för vissa personer som bidrar till situationen i Ukraina  (engelska)  // Federalt register  : tidning. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 6 mars ( vol. 79 , nr 46 ). Arkiverad från originalet den 19 oktober 2017.
41. ↑ Obama, Barack Executive Order 13661 - Blockering av egendom för ytterligare personer som bidrar till situationen i Ukraina  (engelska)  // Federalt register  : tidning. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 16 mars ( vol. 79 , nr 53 ). Arkiverad från originalet den 16 december 2016.
42. ↑ Obama, Barack Executive Order 13662 - Blockering av egendom för ytterligare personer som bidrar till situationen i Ukraina  (engelska)  // Federalt register  : tidning. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 20 mars ( vol. 79 , nr 56 ). Arkiverad från originalet den 20 oktober 2017. Direktiv 1 (som ändrat) enligt exekutiv order 13662 (pdf). Office of Foreign Assets Control (12 september 2014). Hämtad 12 november 2015. Arkiverad från originalet 10 mars 2016.  (obestämd) Direktiv 2 (som ändrat) enligt exekutiv order 13662 (pdf). Office of Foreign Assets Control (12 september 2014). Hämtad 12 november 2015. Arkiverad från originalet 11 mars 2016.  (obestämd) Direktiv 3 enligt exekutiv order 13662 (pdf). Office of Foreign Assets Control (12 september 2014). Hämtad 12 november 2015. Arkiverad från originalet 4 april 2016.  (obestämd) Direktiv 4 enligt exekutiv order 13662 (pdf). Office of Foreign Assets Control (12 september 2014). Hämtad 12 november 2015. Arkiverad från originalet 4 april 2016. (obestämd)
43. ↑ Obama, Barack Executive Order 13685 - Blockering av egendom för vissa personer och förbud mot vissa transaktioner med avseende på Krimregionen i Ukraina  (engelska)  // Federalt register  : tidning. — Washington, DC: Government Printing Office, 2014. — 19 december ( vol. 79 , nr 247 ). Arkiverad från originalet den 20 oktober 2017.
44. ↑ Obama, Barack Executive Order 13692 - Blockering av egendom och avstängning av inresa för vissa personer som bidrar till situationen i Venezuela  // Federalt register  : tidning . — Washington, DC: Government Printing Office, 2015. — 8 mars ( vol. 80 , nr 47 ). Arkiverad från originalet den 10 mars 2016.
45. ↑ även 70 FR 71201 och 73 FR 43841
46. ↑ 9 juni 2011 OFAC SDN List vs. 314(a) Lista (inte tillgänglig länk) . Hämtad 29 januari 2018. Arkiverad från originalet 28 april 2014. (obestämd) 
47. ↑ KindHearts for Charitable Humanitarian Development, Inc. v. Geithner et al. . ACLU (22 november 2011). Hämtad 29 januari 2018. Arkiverad från originalet 14 mars 2015. (obestämd)
48. ↑ Al Haramain v. Finansdepartementet . USA:s appellationsdomstol för nionde kretsen. Hämtad 27 september 2011. Arkiverad från originalet 8 november 2011. (obestämd)
49. ↑ Specialdesigned Nationals List (SDN) US Department of Treasury . US Department of Treasury. Tillträdesdatum: 29 januari 2018. Arkiverad från originalet den 16 mars 2011. (obestämd)
50. ↑ Amerikansk mans bankbetalning stoppades över hundens "terrorist" namn  , The Telegraph (27 mars 2016) . Arkiverad från originalet den 23 oktober 2017. Hämtad 29 januari 2018.

Länkar

•  Kontoret för kontroll av utländska tillgångar
•  Lista över särskilt utsedda medborgare (SDN) .
• Office of Foreign Assets Control i det officiella federala registret 
• Lista över sanktionsprogram inklusive nationer Arkiverad 3 december 2010 på Wayback Machine (lista över sanktionsprogram  )
• Gratis OFAC-sökning på webbplatsen namescan.io