Återlämnande av tillgångar

Återlämnande av tillgångar  - processen att returnera medel som erhållits med hjälp av olagliga, inklusive korrupta, mekanismer; erkänd som en grundläggande princip [1] i FN:s konvention mot korruption (UNCAC) [2] .

Allmän information

Återlämnande av tillgångar eller förverkande av tillgångar utanför straffrättsliga förfaranden  är ett verktyg för att beslagta inkomst och egendom som går förlorad till följd av ett brott , till exempel stulen eller förvärvad till följd av korrupta mekanismer och gömda i utländska jurisdiktioner [ 3] .

Det används i en situation där angriparen inte kan lagföras i händelse av att gärningsmannen dör , att han avviker från rättvisan, eller om gärningsmannen inte kan lagföras på grund av innehav av juridisk immunitet [4] .

Tillgångar kan vara kontanter på bankkonton , värdepapper , fastigheter , fordon , konst och ädla metaller [5] .

Återlämnande av tillgångar är en effektiv åtgärd för att bekämpa stöld av egendom, särskilt om det är omöjligt att tillämpa förverkande i ett straffrättsligt förfarande [6] .

Man bör komma ihåg att när man returnerar stulna och exporterade (indragna) tillgångar från utvecklingsländer, finns det en viss uppsättning problem, till exempel att tillhandahålla bevis och bevis för utredning och lagföring i utländska jurisdiktioner [7] , ofullständig lagstiftning och processuella ram för internationellt samarbete , verkställighetsavgöranden av utländska domstolar, behovet av dubbla jurisdiktioner och garantier, förfarandets längd på grund av formaliteter, skillnader i förverkandesystem som kan leda till problem i genomförandet [8] .

Process för återställning av tillgångar

1. Insamling av information och bevis, tillgångsspårning;
2. Säkerställa säkerheten för tillgångar;
3. Det internationella samarbetet;
4. Rättegång;
5. Verkställande av beslut;
6. Återlämnande av egendom [9] .

FN:s konvention mot korruption

FN:s konvention mot korruption (UNCAC), som trädde i kraft 2005, rekommenderar antagande av lagstiftning för att säkerställa att förskingrade offentliga medel återlämnas till de stater som är parter i konventionen. Återlämnande av tillgångar är en grundläggande princip i denna konvention. Konventionen innehåller ett separat kapitel ägnat åt denna fråga, som avslöjar principerna för att spåra och beslagta stulna tillgångar. Stater som har accepterat konventionen åtar sig att bistå varandra med att lösa frågor som rör återlämnande av tillgångar [7] .

Enligt konventionen mot korruption finns det följande mekanismer för återlämnande av tillgångar [2] :

• Åtgärder för att kontrollera finansiella institutioner för misstänkta transaktioner med bankkonton för tjänstemän och deras familjer (UNCAC, artikel 52);
• Förfaranden som krävs för att göra det möjligt för en konventionsstat, som privatperson, att inställa sig inför domstolar i en annan konventionsstat (UNCAC, artikel 53);
• Inhemsk lagstiftning som gör det möjligt för en stat att erkänna ett beslut om förverkande som utfärdats av en domstol i en annan stat. Genomför sedan en utredning, som ett resultat av att frysa och konfiskera egendom som förvärvats med hjälp av korrupta mekanismer i en annan stat (UNCAC, artikel 54);
• Åtgärder som kan krävas för att tillåta konfiskering av egendom utanför straffrättsliga förfaranden, särskilt i händelse av att gärningsmannen dör eller flyr etc. (UNCAC, artikel 55);

Konventionen anger principerna för samverkan mellan medlemsstaterna om återlämnande av tillgångar [2] .

Stolen Asset Recovery Initiative (StAR Initiative)

United Nations Office on Drugs and Crime (UNODC), tillsammans med Världsbanken , lanserade initiativet Stolen Asset Recovery Initiative (StAR Initiative) [6] . Utvecklarna av projektet uppmanar stater att ratificera FN:s konvention mot korruption. FN:s generalsekreterare Ban Ki-moon noterade i sitt tal 2007 att detta initiativ skulle främja samarbete mellan utvecklade länder och utvecklingsländer, den offentliga och privata sektorn. Resultatet av ett sådant samarbete kommer att bli återlämnande av tillgångar till deras rättmätiga ägare [10] .

Som ett resultat har det kommit ut en publikation som analyserar denna fråga i detalj. Bland aktiviteterna i detta program:

• Spridning av information om principer och åtgärder för återlämnande av stulna offentliga medel;
• Skapande av inhemska mekanismer för återlämnande av tillgångar (till exempel förfarandet för att begära återlämnande av tillgångar, förfarandet för förverkande av egendom, etc.);
• Spåra använda återlämnade tillgångar på begäran [11] .

Exempel på återvinning av tillgångar

• Indonesien . Under president Suharto har pengar till ett värde av 10 miljarder dollar stulits. Australien har returnerat 3 miljoner, 920 miljoner är frysta [12] . Resten av fonderna finns i banker i Hongkong , Kina , Caymanöarna och Brittiska Jungfruöarna .
• Nigeria . Nigerias president Sani Abacha smugglade illegalt 5 miljarder dollar ut ur landet. Schweiz gav tillbaka 825 miljoner [12] . Efter Sani Abachas död försökte den nigerianska regeringen förhandla med familjen Abacha för att få tillbaka stulna pengar. Sonen till den tidigare presidenten, Mohammed Abacha, hävdade att medlen erhölls lagligt. 2002 gick familjen med på att lämna tillbaka 1,2 miljarder dollar som stulits från centralbanken.
• Filippinerna . Den tidigare filippinska presidenten Ferdinand Marcos tog ut ur landet cirka 5 miljarder dollar [13] .

Anteckningar

1. ↑ Greenberg et al., 2010 , sid. 29.
2. ↑ 1 2 3 Förenta nationernas konvention mot korruption - konventioner och överenskommelser . Hämtad 1 december 2015. Arkiverad från originalet 11 augusti 2016. (obestämd)
3. ↑ Greenberg et al., 2010 , sid. 19.
4. ↑ Greenberg et al., 2010 , sid. 19-20.
5. ↑ Korzun, Primakov, Shchigreva, 2015 , sid. åtta.
6. ↑ 1 2 Greenberg et al., 2010 , sid. 35.
7. ↑ 1 2 Greenberg et al., 2010 .
8. ↑ Brun et al., 2012 , sid. femtio.
9. ↑ Brun et al., 2012 , sid. 19-24.
10. ↑ Greenberg et al., 2010 , sid. 31.
11. ↑ Greenberg et al., 2010 , sid. 32.
12. ↑ 1 2 Memo för återställningspolicy för tillgångar Arkiverad 8 augusti 2014 på Wayback Machine
13. ↑ Diktatorer och korruption . Hämtad 1 december 2015. Arkiverad från originalet 8 december 2015. (obestämd)

Litteratur

• Theodore Greenberg, Linda Samuel, Wingate Grant, Larissa Grey. Recovery of Stolen Assets: A Guide to Non-Criminal Asset Forfeiture . - Moskva: Alpina Publishers, 2010. - 356 s. - ISBN 978-5-9614-1205-5 .
• Korzun O.R., Primakov D.Ya., Shchigreva M.M. Problemet med återlämnande av olagligt förvärvade tillgångar: erfarenheten från Ryssland, Ukraina och främmande länder / red. Primakova D. Ya. - Moskva: Infotropic Media, 2015. - ISBN 978-5-9998-0229-3 .
• Brune J.-P., Gray L., Stevenson K., Scott K. A Practitioners Guide to Asset Recovery . - Moskva: Alpina Publisher, 2012. - (Världsbankens biblioteksserie). — ISBN 978-5-9614-1619-0 .
• Kunev D.A. Återlämnande av kriminella tillgångar från utlandet: teori och praktik: Lärobok / D.A. Kunev; under vetenskaplig red. A.G. Volevodza. - Moskva: Prometheus, 2021. - 542 sid. - (Serie: Master's Library "International Cooperation in Law Enforcement and Criminal Justice". Utgåva 1). - ISBN 978-5-00172-109-3 .
• Kunev D.A. Rättslig grund och metod för gränsöverskridande sökning, arrestering, förverkande och återlämnande från utlandet av kriminella tillgångar i brottmål: monografi / D.A. Kunev; Internationellt utbildnings- och metodcentrum för finansiell övervakning. - M.: UNITI-DANA, 2022. - 143 sid. - ISBN 978-5-238-03593-2 .

Länkar

• US Asset Recovery Arrangements and procedures: A Practical Guide for International Cooperation
• Tillgångsåtervinning: internationell erfarenhet, ryska möjligheter. Analytisk anteckning. Författare: Maria Solyanova, Ivan Chernyavsky, Denis Primakov